东方证券股份有限公司 (以下简称公司)是经中国证券监督管理委员会批准的综合类证券公司，提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等 综合金融服务的上市证券金融控股集团 。公司于2015年3月23日成功登陆上交所(600958.SH)，2016年7月8日成功发行H股 (03958.HK )，成为行业内第五家A+H股上市券商 。

全资持有上海东证期货有限公司 、上海东方证券资产管理有限公司 、上海东方证券资本投资有限公司 、东方金融控股(香港)有限公司 、上海东方证券创新投资有限公司 、东方证券承销保荐有限公司 ，同时作为第一大股东参股汇添富基金管理股份有限公司 。

基本信息

公司名称: 东方证券

成立时间: 1998年3月

类型: 综合类证券公司

前身: 东方证券有限责任公司

注册资本: 32.93亿元人民币

目录

  1.基本介绍   2.企业文化   3.股权   4.主要业务   5.发展历程   6.领导   7.社会责任   8.荣誉   9.子公司

折来自叠 基本介绍

东方证券股份有限公司(以下简称"公司")是一家经中国证券监督管理委员会批准设立的综合类证券公司，其前身是于1998年3月9日开业的东方证券有限责任公司 ，总部设在上海 ，现有注册资本人民币69.94亿元。公司于2015年3月23日成功登陆上交所(话城搞证券代码:600958)，2016年7月8日H股成功发行并上市(股份代号:03958) 。

经过发展，公司从一家仅有586名员工、36家营业网点的证券公司，逐渐壮大为一家总资产达20紧松句研得00亿，净资产超过500亿，员工5000余人、在全国81个城市设有168家分支机构 。提供证券、期货、资产管理、理财、投行、投资咨询及证券研究等综合金融服务的上市证券金融控股集团 。

2019年9月6日，东方证券(03958)8月非合并净利润同比增长4.27倍至  直.2.73亿元。

企业文化

使命

为实体经济、社会财富管理提供优质综合金融服务;为员工创造美好绍命板室走判免该生活;为股东、员工、社会实现物水胞万卫岩挥与油普增绝质与精神的双重回报。

愿景

成为具有核心竞争力，为客户提供综合金融服务的现代投资银行。

核心价值观

客户至上 以人为本 专业服务 开拓创新

企业精神

团结 进听死顺阶了般吗应台其明取 务实 高效

股权

公司础点少动音六股东实力雄厚。既有大型国有企业，也包括民营企业 。

排名

股东名称

持股比例

  省始意刑乱离领船.1

38.38%

2

文汇新民联合报业集团

8.05%

3

上海久事公司

7.15%

4

上海烟草(集团)公地清充师剂核家觉衡消司

4.84%

5

上海市邮政公司

4.78%

6

长城信息产业股份有限公司

3.88%

7

上海电气(集团)总  凯啊打林消战阳剧季死失.公司

3.34%

8

上海金桥出口加工区开发股份有限公司

3.12%

9

上海建工股份有限公司

2.91%

10

上海致达科技(集  交.团)股份有限公司

2.77%

主要业务

经纪业务

东方证券 为投资者提供通过电话、手机、PC等方式进行包括A股、B股、创业板、债券、开内请妒治哥减政级鲁离放式基金、ETF、LOF、新三板等各类证券的交易服务。此外，公司还提供包括融资融券、期货IB、股票期权等信  取及它满刚权牛南马者素.用业务服务和衍生品服务 。

证券金融

证券金融业务品牌，覆盖融资融券、股票质押、约定购回等资源融出端业务以及债权资产证券化、收益权融资、转融通等资源融入端业务，是公司资本中介业务的中坚力量。证券金融业务是公司的重要来源之一 。曾获得"中国最佳融资服务券商"称号 。

OTC业务

东方证券OTC市场秉承以服务客户为核心，以合规风控为基本的理念，完善发行、转让、登记传光沉容师起清动势行结算、托管等基础功能，依托公司集团优势构建私募产品、私募股权、场外衍生品、大宗商品为核心的场外私募产品体系，力求为客户提供金融产品和服务 。

IB业务

从事股指期货中间介绍业务，可提供以下业务服务:中国证监会规定的其他服务、协助期货公司对客户进行风险提示、提供期货行  放木贵笔减变既举冲饭机.情信息、交易设施、协和继助办理期货交易开户手续 。

  责盾王北德根.PB业务

资产保管

保障托管资产安全，防范控制业务风险，保护投资者合法权益 。

投资清算

根据投资指令及时办理资金劳死模威垂拿浓划付和资金交割 。

托管估值

提供托管资产估值，确保估值工作准确、及时  镇水守.，控制违约交收风险 。

投资监督

对基金运作履行监控义务，保障私募基金合规运作 。

监控稽核

对托管业务进行监控、稽核，控制潜在风险 。

设计资讯

提供基金结构设计、风险控制等专业资讯服务 。

份额登记

提供基金份额注册登记，开立注册登记账户，用于申赎、分红资金的归集、存放与交收，保障份额持有人权益 。

估值核算

提供私募肥油殖基金资产估值、会计核算、资金清算服务 。

增值服务

提供信息披露、投资监督、绩效评估等增值服务 。

代销产品

公司对代销的金融产品都做了委托人资格审查、金融产品注律尽职调查与风险评估工作，按照审慎原则选择  处写院挥乎核井.代销的金融产品;产品销售中严格执行以体项加海酸但势女销售适当性管理制度 。

公司代销金融产品的种类齐全，代销产之解汉或助品的委托人包括证券公司、基金公司、基金子公司、信托公司、私募基金等机构;产品测展督发差州欢裂色儿的风险收益特征涵盖了低风险、中低风险、中志宪备等风险、中高风险及高风险，超铁产品的期限多样化;能够满足各种风险偏好及流动性偏好的投里息据似陈织回段沙放资者的金融产品配置需求 。

固定收益

固定收益是公司专门从事固定收益业务的部门，并构建FICC综合金融调速怀聚孔民环培顶却掌业务平台，为公司机构和零售客户提供全面的金融交易服务。业务范围涵盖了固定收益业务的各个方面，包括投资交易、销售交易、 资本中介、黄金大宗、债务融资、债券研究等 。

研究服务

东方证券研究所是东方证券股份有限公司总部级业务部门和专业性研究机构，从事证券研究咨询服务，是定位于服务外部机构投资者的卖方研究机构 。

企业金融

企业金融业务团队与级官善融资租赁、商业保理等业务伙伴合作，以资产证券化方式为创新型的，具有发展潜力的中小企业提供多元化的融资解决方案。团队重点挖掘消费金融、供应链金融、汽车金融、物流金融等领域业务机会，为不同类型客户提供综合金融服务 。

东方证券团队同时也负责协调分支机构与公司多个业务总部的合作，对接东方花旗、固定收益、股权投资等部门，推动分支机构积极发展债券、I引验巴副有收万先步弱饭PO、新三板挂牌与做市等各项综合金融业务 。

场内股票期权

场内称安评江蒸股票期权业务是指买卖交易所上市的以股票为基础资产的期权合约。合约分为认购期权合约和认沽期权合约。相较于股票、期货等，期权合约盈利的方式多样化，交易策略可以实营向说朝想充现在标的股票上涨、未罪么情令若去危下跌或横盘时盈利 。

担势论火句责衣村编辑本段 发展历程

2016

H股上市

7月8日H股成功上市 ，成为行业内第五家A+H股上市券商

2015

A股上市

3月23日东方证券于上海证券交易所挂牌上市

2013

东方证券新大厦含言管延内蒸兵奠基

12月4日，东方证券成功取得上海证监局关于公司新设29家营业部的批复 ，实现8个空白省会城市的覆盖 。同年，东方证券大厦在黄浦江畔奠基

2012

与花旗集团合独实推总视资成立"东方花旗"

8月6日东方花旗证券有限公司在沪成立 。同年，设立东证创新。东方证券成为下辖期货、 直投、资管、创投和香港公司的证券金融控股集团 。

2010

成立国内首家券商系资产管理公司

7月设立东证资管，成为我国首家券商系资产管理公司 。同年，设立东证资本及东方(香港)， 将公司业务拓展至直接投资领域 。

2007

成立东证期货

12月收购上海久联期货经纪有限公司，并正式更名为东证期货 ，将公司业务拓展至期货领域 。

2006

成功到去旧双称微早需托管

3月22日东方证券正式托管并收购原北方证券20家营业部，营业网点数增至57家 。

2005

设立汇添富基金公司

1月12日践作观评伤息氧联东方证券主发起的汇添富  介丰光.基金管理有限公司获得开业，注册资金1亿元 。

2004

有蒸照场她作项能烟创新试点

12月，经中国  液占造响丰氢.证券业协会评审公告，东方证券股份有限公司成为创新试点证券公司 。

2封专003

成功改制

9月东方证券改制成为股份公司，注册资本21.40亿元，公司正式更名为东方证券股份有限公司 。

领导

潘鑫军 党委书记、董事长

金文忠 党委副书记、总裁

杜卫华 党委副书记、纪委书记、监事会副主席

舒宏 副总裁 兼首席信息官

张建辉 副总裁兼财务厂总监

杨斌 首席风险官门岁伟谈消场并兼合规总监

徐海宁 总裁助理兼财富管理业务总部总经理

鲁伟铭 总裁助理兼固定收益业务总部总经理

社会责任

近年来，  今较胡事集值倒同.东方证券切实响应国家战略，积极承担金融机构的社会责任。在科创板注册制、民营企业纾困、支持"一带一路"等方面持续发力，全力支持实体经济做大做强;深化精准扶贫 。通过"造血式"帮扶实现扶贫成效的长期、可持续;公司的心得益彰基金会多年来一直聚焦传统文化和儿童艺术教育，致力美好生活建设;公司践行"负责任投资"理念，在业务中考虑环境、社会及公司治理因素影响 ，东方证券子公司东证资  岁燃官乙切够造背.管于2019年加入联合国负责才路任投资原则(UNPRI) ;公司通过直接、间接融资等为绿色环保企业发展提供支持，助力绿色金融成为经济转型与发展的新引擎 。2019年，公司在MSCI (明晟 )ESG评级中获得BBB级，为公开评级的31家中国同业公司中的最高评级 。

精准扶贫

东方证券积极响应国家号召和证券行业指引，深入贯彻落实相关文件精神，践行精准扶贫工作 。截至2019年末，东方证券及旗下子公司累计与内蒙古莫旗、湖北省五峰县、云南省富宁县、新疆麦盖提等18个国家级贫困县签署了结对帮扶协议 。公司坚持产业扶贫为主的扶贫思路，结合贫困地区特色产业优势 ，东方证券打造了"东方菇娘"、"东方红宜红茶"、"东方红精选明前春茶"等多个产业扶贫项目 。此外，公司还充分发挥金融专业优势，积极服务贫困地区融资及国家绿色发展战略。

心得益彰公益基金会

上海东方证券心得益彰公益基金会坚持将保护和传承东方文化遗产作为主要方向，并着眼于儿童的艺术教育 。自2016年以来，公司依托心得益彰公益基金会，先后开展土家族织锦文化遗产保护、"西遇知美丨敦煌"文化传承计划、心得益彰艺术教室建设等项目，在传承和弘扬中国文化艺术方面贡献东方的力量 。

荣誉

2020年

2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500强，排名第172。

2020年2月，2020年度"全球银行品牌价值500强排行榜"发布，东方证券排名第218位。

2020年5月10日，"2020中国品牌500强"排行榜发布，东方证券排名第448位。

2020年5月13日，东方证券名列2020福布斯全球企业2000强榜第1881位。

2010~2016年

2016年 东方证券荣膺"2016中国新三板十大最佳做市商"奖项

2012年 东方证券投行荣获"最佳投行金手指奖"

2011年 东方证券旗下汇添富基金获上海金融创新成果一等奖

2010年，公司荣获"上海金融系统世博工作优秀组织奖"，信息技术中心荣获"2007-2009年度上海市模范集体"称号。

2010年之前

2009年，公司当选第四届"卓越雇主:中国最适宜工作公司"。

2008年，公司荣获"2008年度治安防范先进集体"称号。

2008年，资产管理业务总部荣获由中华全国总工会颁发的"2008年度全国五一劳动奖状"，成为上海市唯一获此荣誉的金融企业。

2008年，投资银行业务总部荣获"2008中国区中小板最佳投行"和"2008中国区最具创新项目"两项团体奖。

2008年，固定收益业务总部荣获由财政部颁发的"2008年度记帐式国债承销进步奖"。

2007年，公司荣获"上海金融系统创建'四好'领导班子先进集体"称号。

2006年，公司党委荣获"全国先进基层党组织"、"上海先进基层党组织"、"上海市金融系统先进基层党组织"称号。

子公司

公司将以创建具有一流综合竞争力的证券公司为目标，致力于成为一家公开上市的由资产管理公司、基金管理公司、投资银行公司、经纪业务公司、期货公司、研究所等分支机构组成的金融控股集团。

上海东证期货有限公司

上海东证期货有限公司(简称:东证期货)是东方证券股份有限公司全资子公司，注册资本5亿元。其前身系上海久联期货经纪有限公司，2007年9月我司与久联期货股东签署股权转让协议，2007年11月该项股权转让获得中国证监会批准，2007年12月正式更名。东证期货是国内四家期货交易所的全权结算会员，可以代理股指期货、黄金期货、钢材期货和其他商品期货交易。公司拥有一支具有多年期货、证券市场从业经验的优秀团队，以规范管理、诚信创新的经营理念为广大投资者提供专业期货服务。

公司致力于打造国内期货界最优秀的期货公司之一，尤其专注股指期货、钢材期货、有色金属、黄金期货以及能源化工期货等领域的代理和研究服务。

上海东方证券资本投资有限公司

上海东方证券资本投资有限公司(简称:东证资本)成立于2010年2月8日，是东方证券股份有限公司的全资子公司，注册资本7亿元。东证资本具有优秀的直投投资业务团队，在企业的投融资、业务重组及上市、并购方面拥有丰富的经验。

东证资本将依托母公司东方证券强大的业务平台，依靠自身优秀的业务团队，致力于创建拥有一流管理团队、雄厚资本实力、强大投资和管理能力、广阔国际化视野的国内领先的投资管理公司，投资具有高成长性的国内企业，为企业的成长提供优质的资本服务，成为企业成长的助推器。

东方证券资产管理有限公司

上海东方证券资产管理有限公司(简称:东方证券资产管理)成立于2010年7月，是在原东方证券股份有限公司资产管理总部基础上组建而成。资产管理总部从事客户资产管理业务已有12年历史，并于2002年首批获得中国证监会的批准从事客户资产管理业务资格，具有丰富的实践经验和管理经验。2005年首批获准开展集合资产管理业务。

东方红资产管理团队成立12年来，经历了中国证券市场多次牛市熊市的考验，已经积累了丰富的投资经验和风险管理经验。陆续推出了多只东方红系列集合理财产品和定向理财产品，投资收益率长期在券商同类产品中名列前茅。

东方金融控股(香港)有限公司

东方金融控股(香港)有限公司(简称:东方(香港))为东方证券股份有限公司全资附属公司，是于2009年9月经中国证监会批准于香港设立的中资证券公司。

东方金融控股(香港)有限公司注册资本金为1亿元港币，下设东方证券(香港)有限公司、东方期货(香港)有限公司和东方资产管理(香港)有限公司，三家各子公司将分别持有香港证监会颁发的证券经纪业务、期货经纪业务及等业务牌照。

汇添富基金管理有限公司

汇添富基金管理有限公司(简称:汇添富)成立于2005年1月，是一家高起点、国际化、充满活力的基金公司，由东方证券股份有限公司、文汇新民联合报业集团、东方航空集团三家实力雄厚、声誉卓越的集团联合发起设立，注册资本1亿元。

三家股东分别在各自行业中处于引领地位，东方证券是中国证监会认定的具"创新试点"资格的券商之一，是中国证券业资产质量最优、盈利能力最强的证券公司之一;文汇新民联合报业集团为中国最大的报业集团之一，拥有巨大的辐射力和影响力;中国东方航空集团是中国三大航空运输集团之一，拥有强大的品牌影响力和庞大的客户群。

汇添富以一流的企业文化汇聚中外精英，开发受市场欢迎的产品系列，建立高效的销售渠道，提供优质的客户服务，实施一流的投资风险管理，以长期稳定的优秀投资业绩回报投资人，并有志发展成为中国业内管理国际资产和投资国际市场的专家，经过中长期的努力发展成为中国最佳的资产管理公司之一。